Ap forex

Pessoa Associada (AP) Uma AP é uma pessoa que solicita ordens, clientes ou fundos de clientes (ou que supervisiona pessoas assim contratadas) em nome de uma FCM, RFED, 160IB, CTA ou CPO. Um AP é, na verdade, qualquer um que é um vendedor ou que supervisiona vendedores para qualquer uma dessas categorias de indivíduos ou empresas. Os requisitos de registro se aplicam a qualquer pessoa na cadeia de comando de supervisão e não apenas a pessoas que supervisionam diretamente as solicitações de pedidos, clientes ou fundos. Consulte o aviso de registro sobre os requisitos de registro AP para obter mais detalhes. A NFA também oferece um podcast intitulado Questões de registro: Principais, APs e filiais, que fornece uma explicação detalhada de quem precisa se registrar como AP. A inscrição é geralmente exigida a menos que: O indivíduo já esteja registrado como um FCM, IB ou Floor Broker ou O indivíduo já está registrado como um CPO se você estiver associado a um CPO ou O indivíduo já está registrado como um CTA se você for Ser associado a um CTA ou O indivíduo já está registrado com a Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) como um representante registrado e limita a atividade de futuros à solicitação de participações em um pool de commodities. Registrados Corretores de piso que pretendem solicitar o negócio do cliente devem rever suas regras de intercâmbio para determinar se há quaisquer requisitos de troca adicionais ou limitações em sua atividade. Para obter mais detalhes sobre as isenções AP, consulte a CFTC Regulation 3.12 (h). Os requisitos de arquivamento para um AP são os seguintes: Além disso, todos os APs registrados envolvidos em atividades de varejo forex são obrigados a: Uma taxa de inscrição não é necessária se o indivíduo estiver registrado no CFTC em qualquer cargo ou estiver listado como principal De um registrante de CFTC atual.160 Os candidatos de AP aplicam-se automaticamente para a associação Associado quando o formulário 8-R é arquivado se seu patrocinador é ou se torna um membro de NFA.